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证监会2015年6月5日新闻发布会

2018-11-21 18:43:14

2015年6月5日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军通报了证监会集中部署“2015证监法网专项执法行动”第四批案件的情况,介绍了对个别证券公司信息安全事件的处理意见。同时,回答了记者的提问。

问:5月29日,招商证券(600999)、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安等证券公司信息系统发生系统中断或缓慢,引起媒体广泛关注。部分媒体认为当日开盘后股指大幅下探,触发大批场外高杠杆配资平仓交易指令,集中冲击证券公司交易系统导致系统故障。请问证监会对此有何评价?

答:我会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行情况。5月29日相关证券公司发生信息安全事件后,相关派出机构及时跟踪事件进展,并适时开展了调查工作。根据调查掌握的情况,当日招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安证券四家证券公司发生信息安全事件。5月29日交易量及交易峰值与前两个交易日基本持平,甚至略有下降。相关证券公司发生信息安全事件时,当日股指已大幅回升,未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。

根据我会关于信息安全事件报告与调查处理的相关规定,深圳局对发生重大级别信息安全事件的招商证券采取了出具警示函并在全行业通报、责令整改并处分有关责任人员的监管措施。北京局及山东局将分别对应急报告不及时的东兴证券、齐鲁证券采取相应监管措施。

近期证券市场交投活跃,交易量屡创新高,对证券公司信息技术系统安全稳定运行提出较高要求。证券公司应进一步加大对信息安全的重视和投入程度,组织风控部门针对近期市场特点及时梳理信息技术风险隐患并加以防范,切实加强信息技术系统容量管理及日常监测,改进客户服务工作,确保技术系统平稳运行。

问:国务院常务会议昨日提出,要创新股权众筹等融资方式,推动特殊股权结构类创业企业在境内上市,请问证监会将如何贯彻落实?

答:按照国务院推动“大众创业、万众创新”的工作部署,证监会正就推进股权众筹融资试点、推动特殊股权结构类创业企业在境内上市进行积极研究。目前,在深入调研基础上已初步形成了股权众筹试点方案,正在履行必要的程序,有关工作进展情况会及时向市场通报。

问:听说融资融券业务管理办法及相关业务规则修订工作已经完成,是否属实,能否介绍一下相关进展?

答:为促进证券公司融资融券业务规范有序发展,我会正在对《证券公司融资融券业务管理办法》及相关业务规则进行修订。条件成熟时,将按程序向市场公开征求意见。

问:随着“2015证监法网专项执法行动”的推进,更多新三板公司违法违规行为浮出水面,有机构预测针对新三板的监管将趋严,请问新三板今后将从哪些方面完善监管?

答:近期以来,我会对于新三板出现的违法违规问题高度关注,并已按程序启动相关查处工作。

2015年5月15日,我会依据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和《非上市公众公司监督管理办法》,发布了《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》。据此,我会将进一步完善非上市公众公司监管体系,在明确行政监管和自律监管范畴的基础上,强调公司自治、自律监管和事后监管,以问题和风险为导向,加强监管执法,依据违法违规线索启动现场检查,对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场等行为采取监管措施和行政处罚,保护投资者合法权益。

问:有媒体报道,监管层要求券商自查A股场外配资,恒生HOMS系统被禁配资端口接入,请问此事是否属实?对此监管层有何评价?

答:我会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行情况,以及信息技术系统外部接入的风险管理情况。无论是证券公司,还是为证券公司提供信息技术服务的服务商,都应严格遵守《证券法》等法律法规有关规定,不得直接或间接参与任何非法证券活动。我会已多次重申,按照《证券公司融资融券业务管理办法》有关规定,未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。

问:近日,在第九届中国上市公司市值管理高峰论坛上,中上协执行副会长姚峰表示,上市公司协会将适时出台上市公司市值管理制度指引。请问有无具体时间表?指引将重点实现哪些方面的突破?

答:自去年5月国务院发布“新国九条”提出鼓励上市公司建立市值管理制度以来,中国证监会、中国上市公司协会等单位积极贯彻落实“新国九条”的精神,大力推进市值管理制度建设。从2014年下半年开始,证监会组织开展了市值管理课题专项研究,上市公司协会参与了系列调研,通过和上市公司会员座谈、访问,听取了相关方面对建立市值管理制度的一些想法和建议。由于市值管理制度刚刚起步,目前市场各方对市值管理的本质、内涵等还存在不同的看法,还需要一个凝聚共识的过程。

目前,上市公司协会正开展包括市值管理的讨论交流、案例分析,组织市值管理培训、召开上市公司市值管理座谈会等系列活动,在市值管理的概念、厘清市值管理的行为边界、市值管理的主体、市值管理的底线等方面总结经验,丰富理论,逐步凝聚市场共识,在此基础上适时制定出台有关制度指引。

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